投资者关系

新《证券法》知识问答二

发布日期:2020-03-18  16:12:01 作者:

新《证券法》的适用范围有何改变?
 
      新《证券法》扩大了适用范围,将存托凭证明确规定为法定证券;将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。
 
 
新《证券法》对于跨境监管如何规定?
 
在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照新《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
 
 
新《证券法》对于注册制是如何规定的?
 
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册。证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。按照国务院的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。
 
 
新《证券法》的注册制改革是一个怎样的过程?
 
注册制改革是一个渐进的过程,新证券法授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定。
 

 
根据新《证券法》规定,什么是公开发行?
 
有下列情形之一的,为公开发行:(一)向不特定对象发行证券;(二)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。
 

 
公司首次公开发行新股的条件有何变化?
 
一是将“具有持续盈利能力”改为“具有持续经营能力”;二是将对最近三年财务会计报告的要求改为“被出具无保留意见审计报告”;三是新增发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪的规定等。
 

公司公开发行新股应当报送哪些文件?
 
公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件:(一)公司营业执照;(二)公司章程;(三)股东大会决议;(四)招股说明书或者其他公开发行募集文件;(五)财务会计报告;(六)代收股款银行的名称及地址。
 

 
发行公司债券,应当符合哪些条件?
 

公开发行公司债券,应当符合下列条件:(一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(三)国务院规定的其他条件。
 

 
新《证券法》对于公开发行公司债券筹集的资金用途有什么规定?
 
公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
 

新《证券法》对于发行人报送的证券发行申请文件有何要求?
 
发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。
 
 
对于发现不符合法定条件或者法定程序的证券,发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人承担什么责任?
 
发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人,应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
 
股票的发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容如何处理?
 
股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券。
 

 
证券公司承销证券不得有哪些行为?
 
一是进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;二是以不正当竞争手段招揽承销业务;三是其他违反证券承销业务规定的行为。
 

南国会官方微信

集团公众号

抖音号: NGZY2019

南国会官方微信

集团公众号

抖音号: NGZY2019

版权所有©2019 南国置业股份有限公司 All Rights Reserved 公安部备案号:42010602002173 鄂ICP备11008864号-1 | 技术支持:轮廓科技

版权所有©2019 南国置业股份有限公司 All Rights Reserved
公安部备案号:42010602002173 鄂ICP备11008864号-1
技术支持:轮廓科技